مجوزهای OFAC

مجوزهای OFAC

سوالات عمومی مربوط به مجوزهای OFAC و رویه‌های صدور مجوز

مجوز چیست؟

مجوزهای OFAC،اجازه OFAC برای مشارکت در یک مبادله است که در غیر این صورت ممنوع می باشد. دو نوع مجوز وجود دارد: مجوزهای عمومی و مجوزهای خاص.

یک مجوز عمومی، نوع خاصی از مبادله را برای طبقه ای از اشخاص مجاز می کند که نیازی به مجوز ندارند.

مجوز خاص، سند نوشته شده توسط OFAC برای یک شخص یا سازمان خاص است، که در پاسخ به یک درخواست مجوز کتبی برای یک مبادله خاص ارائه می شود.

اشخاص مشارکت کننده در مبادلات منطبق با مجوزهای عمومی یا خاص باید اطمینان حاصل کنند که تمام شرایط مجوزها به دقت مورد توجه قرار می گیرند.

ممکن است مقررات OFAC حاوی بیانیه‌ های سیاست مجوز دهی ویژه OFAC در رابطه با نوع خاص مبادلات باشند.

آیا برای گرفتن یک مجوز جهت شرکت در یک مبادله باید فرم خاصی را پر کنم؟

اکثر درخواست‌های مجوز نباید در یک فرم خاص ارسال شوند. با این وجود، ضروری است که در درخواست، تمام اطلاعات ضروری مورد نیاز در دستورالعمل‌های درخواست نامه یا مقررات مربوط به برنامه تحریم خاص را گنجانده شوند.

هنگام درخواست مجوز، شرح مفصلی از مبادله پیشنهاد شده ارائه کنید، از جمله اسامی و آدرس هر شخص/ شرکت دخیل. آدرس ارسالی برای درخواست مجوز بصورت زیر می باشد:

• دفتر کنترل دارایی‌های خارجی
• وزارت خزانه داری ایالات متحده
• پیوست خزانه داری

خیابان پنسیلوانیا، 1500، NW

واشنگتن دی سی 20220

Attn: بخش صدور مجوز

برای درخواست مجوز خاص برای آزادسازی وجوه تحریم شده باید با مراجعه به لینک زیر یک درخواست الکترونیکی برای بازگرداندن سرمایه‌های تحریم شده تهیه کنید:

http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/licensing.aspx

همچنین می توانید درخواستی برای آزاد کردن سرمایه تحریم شده ارسال کنید که در “فرم ها” موجود در وب سایت OFAC موجود است. شما باید این فرم را پر نموده، اطلاعات لازم را تکمیل کنید، دستورالعمل‌های پرداخت را پیوست و آن را به آدرس ذکر شده در بالا بفرستید.

بسته به مبادله، ممکن است دستورالعمل‌های خاصی در وب سایت OFAC زیر”دستورالعمل مربوط به سیاست مجوزدهی”در صفحات وب برنامه تحریم‌های مختلف OFAC وجود داشته باشد.

آیا می توانم برای عدم پذیرش درخواست مجوزم درخواست استیناف کنم؟

عدم پذیرش یک درخواست مجوز توسط OFAC،اقدام لازم نهایی را شکل می دهد.این مقررات برای فرایند رسمی استیناف ارائه نمی شوند. با این حال، OFAC تصمیماتش برای هدف مطلوب را بازنگری خواهد کرد، برای مثال، جایی که متقاضی بتواند شرایط تغییر یافته را نشان دهد یا اطلاعات مرتبط اضافی را ارائه کند که قبلا برای OFAC موجود نبوده است.

 چگونه می توانم از وضعیت درخواست مجوزم باخبر شوم؟

به محض اینکه در مورد درخواست تصمیم گیری شد، OFAC به صورت کتبی به متقاضیان اعلام خواهد کرد. مدت زمان اتخاذ تصمیمات بسته به پیچیدگی مبادلات مورد بررسی، گستردگی و جزئیات هماهنگی بین سازمان ها و حجم درخواست‌های مشابه در انتظار متفاوت خواهد بود.

متقاضیان ترغیب می شوند تا حداقل دو هفته قبل از تماس تلفنی بخش صدور مجوز با شماره 622-2480 (202) منتظر بمانند تا از وضعیت درخواست آنها اطمینان حاصل شود.

تماس گیرندگان می توانند از خط تلفن درخواست مجوز خودکار OFAC(از طریق شماره تلفن 2480-622-202) استفاده کنند تا وضعیت درخواستشان را بررسی کنند.

چه سازمان هایی غیر از خزانه داری درخواست‌ مجوزهای OFAC را بررسی می کنند و نقش این سازمان ها چیست؟

بسیاری از تصمیمات صدور مجوزهای OFAC بواسطه‌ی سیاست خارجی ایالات متحده و نگرانی‌های امنیت ملی اتخاذ می شوند. اغلب مسائل متعدد باید با وزارت امور خارجه ایالات متحده و سایر ادارات دولتی همچون وزارت بازرگانی ایالات متحده هماهنگ شوند.

لطفا توجه داشته باشید که مطابقت با مقررات فصل پنجم 31 C.F.R و سایر مقررات درخواست قانونی الزامی است از جمله هر گونه الزامات هوانوردی، مالی، یا تجاری سازمان ها غیر از دفتر کنترل دارایی خارجی اداره خزانه داری.

این الزاماتی عبارتند از: مقررات اداره صادرات، 15C.F.R   بخش‌های 730 و غیره تحت مدیریت وزارت بازرگانی، و ترافیک بین المللی در مقررات نظامی ، 22 C.F.R. بخش‌های120-130 تحت مدیریت وزارت امور خارجه.

چگونه برای مجوز درخواست دهم تا پولهای تحریم نشده ام را دریافت کنم؟

با توجه به اینکه سرمایه‌های تحریم شده منتقل می شوند، ترغیب می شوید از طریق بازدید از لینک زیر یک درخواست الکترونیکی برای آزادسازی سرمایه‌های تحریم شده تکمیل کنید:

http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/licensing.aspx

همچنین، می توانید درخواستی برای آزادسازی سرمایه‌های تحریم شده ارسال کنید که در بخش “فرم ها” در وب سایت OFAC موجود هستند. شما باید این فرم را چاپ کنید، اطلاعات لازم را تکمیل نموده، دستورالعمل‌های پرداخت را پیوست نموده و آن را به آدرس زیر ارسال کنید:

دفتر کنترل دارایی‌های خارجی

وزارت خزانه داری ایالات متحده

پیوست خزانه داری

خیابان پنسیلوانیا، 1500، NW

واشنگتن دی سی 20220

Attn: بخش صدور مجوز

بسیار مهم است که مبادله اصلی دقیقاً تشریح شود و کپی‌های اسناد حمایتی در بسته گنجانده شوند.

شانس تایید شدن درخواستم چقدر است؟

هر درخواست بر مبنای مورد به مورد بررسی می شود و غالبا مستلزم مشاوره بین سازمانی است. اگر چه نمی‌توانیم پیش بینی کنیم که این بررسی چه مدت طول می کشند، دستور العمل‌های درخواست موجود در زیر به تسریع تصمیم گیری شما کمک خواهند کرد.

آیا به یک شماره ثبت نام یا مجوز برای اهدای کالا نیاز دارم؟

اکثر برنامه‌های تحریم OFAC معافیت هایی برای تحریم کالاهای اهدایی خاص همچون کالاهایی برای رفع آلام انسانی ارائه می کنند. با این حال، این مورد برای همه برنامه ها صدق نمی کند. شما باید به بخش حقوقی وب سایت OFAC مراجعه کنید تا مقررات مربوط به اهداف خاص یا اهداف مربوط به اهدایتان را بینید.

سوالات مربوط به مجوزهای صادرات کالاهای کشاورزی، دارو، و تجهیزات پزشکی به ایران و سودان براساس قانون اصلاح تحریم‌های تجاری و قانون بهبود صادرات سال 2000 (TSRA) پیگیری می شوند.

کدام گزینه‌های فرمت برای ارائه درخواست‌های مجوز براساس قانون اصلاح تحریم‌های تجاری و قانون افزایش صادرات سال 2000 (TSRA) مجاز هستند؟

OFAC دو فرمت برای ارسال درخواست‌های مجوز TSRA را مجاز می داند: آنلاین یا نسخه چاپی. درخواست‌های ارسال شده از طریق ایمیل باید به همراه نامه حاوی اطلاعات ضروری باشند: هدف از درخواست و اطلاعات تماس کامل متقاضی. چنانچه نامه‌ی کتبی یا اطلاعات مربوطه مفقود شوند.

این درخواست ناقص در تلقی شده و ریسک تاخیر یا رد شدن دارد. از تاریخ 17 ژانویه 2017 مجوز خاصی برای صادرات یا صادرات مجدد کالاهای کشاورزی، دارو یا تجهیزات پزشکی به سودان نیاز نیست، زیرا چنین مبادلاتی عموما براساس  31 C.F.R و 538.540 مجاز هستند.

چگونه باید درخواست مجوز TSRA خود را ارائه کنم؟

متقاضیان باید در یک جدول همه اطلاعات مربوط به مبادلات پیشنهادیشان را به وضوح ذکر کنند، از جمله:

الف) نام و آدرس کامل همه طرفین دخیل در مبادلات و نقش آنها،از جمله موسسات مالی و هر کارگزار ایرانی (شناسایی مدیران شرکت)، عامل خرید (شناسایی مدیران شرکت)،کاربران نهایی (نام کامل تماس) یا سایر مشارکت کنندگان دخیل در خرید اقلام مورد نظر صادرات؛

ب) در صورت اجرایی بودن، شماره‌های دسته‌بندی کالاها که با اقلام مورد نظر صادرات مرتبط هستند.

از تاریخ 17 ژانویه 2017 مجوز خاصی برای صادرات یا صادرات مجدد کالاهای کشاورزی، دارو یا تجهیزات پزشکی به سودان نیاز نیست، زیرا چنین مبادلاتی عموما براساس  31 C.F.R و 538.540 مجاز هستند.

اگر چندین درخواست مجوز TSRA را همزمان ارسال کنم، آیا باید آنها را در یک نامه کتبی ارسال کنم؟

OFAC متقاضیان را ملزم می دارد که هر درخواست را بصورت جداگانه ارسال کنند؛ اهمیتی ندارد که شما درخواست آنلاین را تکمیل می کنید یا از طریق ایمیل درخواست کپی ارسال می نمایید.

اگر متقاضی یک نسخه کتبی را ارسال می کند، هر درخواست باید در یک پاکت جداگانه همراه با یک نامه‌ی کتبی جداگانه باشد. متقاضیان نباید درخواستهای چندگانه را تنها در یک پاکت نامه همراه با یک نامه کتبی ارسال کنند.

درصورتیکه درخواست ها را به این شیوه ارسال کنید، ممکن است در پردازش درخواست ها با تاخیر مواجه شوید. بنابراین، به منظور جلوگیری از این تاخیر، یک درخواست را همراه با یک نامه کتبی در هر پاکت ارسال کنید.

آیا باید یک نمونه از محصول صادراتی مورد نظر را به عنوان پیوست درخواست مجوز TSRA ارسال کنم؟

خیر، OFAC ملزم نمی دارد که نمونه‌های محصولات صادراتی موردنظر را به عنوان پیوست هر درخواست ارسال کنید. OFAC در تصمیم گیری نهایی نیازی به بررسی نمونه‌های محصول واقعی ندارد. بنابراین، لطفا در درخواست تان هیچ نمونه ای قرار ندهید.

مختص ایران

من یک مجوز خاص برای فروش کالاهای کشاورزی، دارو و یا وسایل پزشکی به ایران دارم. مجوز عمومی در بخش (4) (a)560.532  مربوط به مقررات مبادلات و تحریم‌های ایران (ITSR) به من اجازه می دهد که ‌اعتبارنامه صادر شده توسط یک موسسه مالی ایرانی را بپذیرم موسسه ای که اموال و منافعش در دارایی تنها براساس ITSR بلوکه می شوند (یعنی یک مؤسسه مالی ایرانی که در فهرست OFAC مربوط به کشورها و اشخاص به صورت ویژه مشخص شده (فهرست SDN) نیست.

با این حال، مجوز عمومی بیان می کند که یک موسسه مالی ایالات متحده نمی تواند براساس آن اعتبار، مشاوره دهد، تأیید کند یا در غیر این صورت مبادله کند. چگونه می توانم بدانم چه زمانی اعتبار نامه‌ام برای فروش صادر شده است؟ و چگونه می توانم اقدام به پرداخت کنم؟ حساب‌های بانکی من همگی در موسسات مالی ایالات متحده هستند.

این مبحث در مجوز عمومی در بخش (4) (a)560.532  مربوط به ITSR آمده است زیرا مغایر با سیاست خارجی ایالات متحده آمریکا در مجاز دانستن موسسات مالی ایالات متحده برای فعال سازی ارتباطات متقابل فعال با بانک‌های ایران می باشد.

با این حال، این مبحث، یک موسسه مالی ایالات متحده یا یک نهاد تحت مالکیت یا کنترل یک شخص آمریکایی و تاسیس یا نگهداری شده در خارج از ایالات متحده (“نهادهای خارجی تحت مالکیت یا تحت کنترل ایالات متحده”) را از بانک ابلاغ کننده ثانویه منع نمی کند (یعنی دریافت و ارسال مشاوره از یک بانک ثالث که این اعتبار در آن صادر شده است)

و یا این که موسسه مالی ایالات متحده یا نهاد خارجی تحت کنترل یا مالکیت ایالات متحده را از دریافت وجوه در پرداخت برای صادرات مجاز از یک بانک سوم منع می کند.

همچنین،باید توجه داشته باشید که مقررات مبادلات و تحریم‌های ایران به موسسات مالی ایالات متحده و نهادهای خارجی تحت کنترل یا مالکیت ایالات متحده اجازه می دهد تا مستقیما اعتبارنامه‌های صادر شده توسط بانک‌های ثالث برای حمل و نقل‌های مجاز را تایید کنند.

بانک ثالث ممکن است شعبه‌ی خارجی یک موسسه مالی ایالات متحده، یک نهاد خارجی تحت کنترل یا مالکیت ایالات متحده، یک موسسه مالی ایرانی، یا دولت ایران نباشند، مگر اینکه توسط OFAC مجاز شده باشد.

با این حال، در هیچ یک از این شرایط دخالت مستقیم یا غیرمستقیم نهادها، اموال و منافع مالی تحریم شده بوسیله‌ی برنامه‌های مدیریت شده توسط OFAC وجود ندارد، به جز اشخاصی که دارایی و منافع مالی آنها به تنهایی براساس دستورالعمل اجرایی 13599 و مقررات مبادلات و تحریم‌های ایران بلوکه می شوند.

مختص سودان

من صادر کننده کالاهای کشاورزی، دارو یا وسایل پزشکی به سودان هستم و قبلا مجوزهای ویژه از OFAC برای چنین صادراتی دریافت کرده ام. آیا هنوز هم باید برای صدور مجوز ویژه از OFAC برای صادرات یا صادرات مجدد چنین اقلامی به سودان درخواست دهم یا مجوزهای ویژه ام را تمدید می کنید؟

خیر. مجوز عمومی تایید کننده مبادلات مربوط به سودان، 31 C.F.R. § 538.540 (“قانون سال 2017 سودان”)، تمام مبادلات ممنوع شده توسط مقررات تحریمی سودان   31C.F.R.بخش 538 را مجاز می کند و بنابراین، از تاریخ 17 ژانویه 2017، اشخاص آمریکایی ملزم نیستند مجوز ویژه جدیدی از OFAC برای صادرات یا صادرات مجدد کالاهای کشاورزی، دارو یا تجهیزات پزشکی به سودان بگیرند یا تمدید کنند.

علاوه بر این، مطابق با 31 C.F.R. § 501.801، این سیاست OFAC است که با درخواست‌های مربوط به مجوز‌های ویژه جهت مجاز ساختن آن دسته از مبادلات موافقت نکند که با مفاد یک مجوز عمومی برجسته قابل اعمال هستند.

با این حال، پیرو قانون سودان سال 2017 که الزامات خاص قانون اصلاح تحریم‌های تجاری و قانون بهبود صادرات سال 2000 (22 U.S.C. §§ 7201 – 7211) را پیاده سازی می کند.

هر گونه صادرات یا صادرات مجدد کالاهای کشاورزی، دارو یا وسایل پزشکی به دولت سودان، هر شخص یا نهادی در سودان و یا هر شخصی در یک کشور ثالث برای فروش مجدد به هر یک از موارد فوق، باید ظرف 12 ماه از تاریخ امضای قرارداد مربوط به صادرات یا صادرات مجدد چنین مواردی اقدام شوند.

اگر نیازمند کسب اطلاعات بیشتری درباره زندگی در ایالات برتر آمریکا و قوانین و محدودیت ها و رفع آن ها هستید، با ما تماس بگیرید.

تیم مشاوره ی مجرب “مرکز مشاوره حقوق ایران” شما را در این امر یاری خواهند کرد.

مهاجرت به آمریکا دیگر یک رویا نیست.

وکیل و مشاور مجرب ما تجربه سالها زندگی، تحصیل و کار در آمریکا را با شما به اشتراک خواهد گذاشت.

 

شماره تماس ما :80-88985178-021